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私募基金管理人备案要注意哪些方面
发表于 2019-04-02 10:10:29 作者:上海初泽 查看:
文章导读:  想要成功的办理好私募基金管理人备案,那就要严格按照要求进行准备。对人员的要求,高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投 ...
    想要成功的办理好私募基金管理人备案,那就要严格按照要求进行准备。对人员的要求,高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格。如果各方面都准备的很充足,最后还有问题,你可以考虑一下是不是你公司的经营范围的问题,因为公司经营范围的不同,或许就会影响到别人的利益。下面就和上海初泽公司来了解一下私募基金管理人备案要注意哪些方面。
 
  私募基金管理人备案要注意哪些方面
 
  关于私募基金管理人防范利益冲突的要求,对于兼营民间借贷、众筹、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者。为防范风险,中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。为落实暂行办法关于私募基金管理人的专业化管理要求,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。
 
  从专业化经营和防范利益冲突角度出发,私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。根据公告要求,协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样,但目前暂不做强制性要求。已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改,下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。
 
  私募基金管理人的经营范围和名称的整改工作需要事先完成相关工商信息变更。即在工商信息变更完成之后,再在协会网站上,提交变更事项的申请,同时提交重大事项变更法律意见书。协会考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期,为不影响已登记的私募基金管理人开展业务,需提交相关法律意见书的私募基金管理人,若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求,同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的,申请机构应书面承诺不开展与本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务,并承诺待相关工商变更手续可正常办理后,将及时完成经营范围和名称变更,并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。
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